MANUAL DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

Ingenierías y Georradares SAS

1. Introducción

Ingenierías y Georradares SAS es una empresa comprometida con la prevención del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo (LA/FT). Este manual establece las políticas, procedimientos y controles que la empresa implementa para cumplir con sus obligaciones en esta materia.

2. Objetivos

Los objetivos de este manual son los siguientes:

  • Proteger a la empresa de la participación en actividades de LA/FT.

  • Cumplir con las leyes y regulaciones aplicables en materia de LA/FT.

  • Prevenir que la empresa sea utilizada para financiar actividades terroristas.

3. Alcance

Este manual se aplica a todos los empleados de Ingenierías y Georradares SAS, independientemente de su cargo o función.

4. Definiciones

  • Lavado de activos: Proceso de convertir activos ilícitos en activos lícitos.

  • Financiamiento del terrorismo: Suministro o recaudación de fondos para actividades terroristas.

  • Cliente: Persona o entidad con la que la empresa tenga una relación comercial o financiera.

  • Operación: Cualquier transacción o actividad comercial o financiera realizada por la empresa.

5. Política General

Ingenierías y Georradares SAS se compromete a prevenir el LA/FT mediante la implementación de las siguientes medidas:

  • Implementar políticas y procedimientos adecuados.

  • Capacitar a los empleados sobre LA/FT.

  • Establecer mecanismos de monitoreo y control.

  • Reportar las sospechas de LA/FT a las autoridades competentes.

6. Debida Diligencia

La empresa realizará una debida diligencia en todos los clientes nuevos y en aquellos existentes que presenten riesgos de LA/FT. Esto incluye la recopilación y verificación de información sobre:

  • Identidad del cliente.

  • Actividad comercial.

  • Fuentes de fondos.

7. Políticas y Procedimientos

Ingenierías y Georradares SAS ha implementado las siguientes políticas y procedimientos:

  • Política de prevención de LA/FT: Establece los objetivos y principios generales.

  • Procedimiento de debida diligencia: Define los pasos para realizar la verificación de los clientes.

  • Procedimiento de reporte de operaciones sospechosas: Describe los pasos para notificar posibles actividades de LA/FT a las autoridades competentes.

8. Formación

La empresa proporcionará capacitación a todos los empleados sobre:

  • Riesgos de LA/FT.

  • Políticas y procedimientos de la empresa.

  • Mecanismos de reporte de actividades sospechosas.

9. Monitoreo y Control

Se establecerán mecanismos para detectar posibles actividades de LA/FT, incluyendo:

  • Monitoreo de transacciones.

  • Análisis de riesgos de los clientes.

  • Revisión de informes de debida diligencia.

10. Reporte de Operaciones Sospechosas

Todas las operaciones sospechosas serán reportadas a las autoridades competentes. Se considerarán sospechosas aquellas transacciones con características inusuales o inconsistentes con la actividad del cliente.

11. Sanciones

Los empleados que incumplan las políticas y procedimientos de LA/FT podrán ser sancionados con:

  • Advertencias.

  • Suspensión.

  • Despido.

12. Responsabilidades

Las siguientes personas son responsables de la implementación de este manual:

  • Gerente General: Responsable de la implementación general y del cumplimiento normativo.

  • Director Financiero: Responsable de la debida diligencia y reporte de operaciones sospechosas.

  • Director de Cumplimiento: Responsable de la supervisión del cumplimiento del manual en toda la empresa.

  • Todos los empleados: Deben cumplir con las políticas y procedimientos establecidos en este manual.

13. Conclusión

Ingenierías y Georradares SAS reafirma su compromiso con la prevención del LA/FT mediante la implementación de medidas estrictas para garantizar el cumplimiento normativo y proteger a la empresa de actividades ilícitas.